1月21日，資本邦了解到，上海證券交易所上市委員會(huì)定于2022年1月27日上午9時(shí)召開(kāi)2022年第7次上市委員會(huì)審議會(huì)議。屆時(shí)將審議上海芯龍半導(dǎo)體技術(shù)股份有限公司科創(chuàng)板首發(fā)IPO審核和觀典防務(wù)技術(shù)股份有限公司轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)。

芯龍技術(shù)是一家專業(yè)從事電源管理類(lèi)模擬集成電路研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售的公司。

圖片來(lái)源：公司上會(huì)稿

上會(huì)稿財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司2019年、2020年、2021年?duì)I收分別為1.11億元、1.58億元、2.09億元;同期對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為2,868.81萬(wàn)元、4,316.77萬(wàn)元、6,709.61萬(wàn)元。

在上會(huì)前，芯龍技術(shù)完成兩輪問(wèn)詢回復(fù)，在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢中，上交所主要就芯龍技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)、市場(chǎng)份額、進(jìn)口替代、核心技術(shù)先進(jìn)性、研發(fā)人員及專利、收入和毛利率、存貨、分紅、募投項(xiàng)目、費(fèi)用等20個(gè)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)詢。

在科創(chuàng)板二輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注公司市場(chǎng)份額和應(yīng)用領(lǐng)域、核心技術(shù)、發(fā)明專利、經(jīng)銷(xiāo)商、信息披露、媒體質(zhì)疑等六方面的問(wèn)題。

值得一提的是，同日上會(huì)的還有一家新三板轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板公司觀典防務(wù)。公司2015年4月掛牌新三板，2020年7月27日精選層掛牌，也是精選層首批32家掛牌企業(yè)之一。

2021年10月20日，觀典防務(wù)向上海證券交易所報(bào)送了申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的申報(bào)材料。

公司是國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”、高新技術(shù)企業(yè)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的無(wú)人機(jī)禁毒服務(wù)供應(yīng)商，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為無(wú)人機(jī)飛行服務(wù)與數(shù)據(jù)處理和無(wú)人機(jī)系統(tǒng)及智能防務(wù)裝備的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售。

據(jù)申報(bào)稿財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，公司2018年、2019年、2020年、2021年前6月?tīng)I(yíng)收分別為1.05億元、1.46億元、1.80億元、1.27億元;同期對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)分別為2,057.06萬(wàn)元、4,170.42萬(wàn)元、5,346.08萬(wàn)元、4,745.98萬(wàn)元。

2021年1月1日-2021年9月30日，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.75億元，同比增長(zhǎng)19.88%，凈利潤(rùn)6123.09萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)26.16%

轉(zhuǎn)板公司本次轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)適用《上市規(guī)則》第2.1.2條第(一)項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元。

截至審議本次轉(zhuǎn)板上市的股東大會(huì)股權(quán)登記日，轉(zhuǎn)板公司于精選層掛牌的市值為47.50億元人民幣，預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元。根據(jù)大信出具的大信審字[2021]第1-10706號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，轉(zhuǎn)板公司在2019年、2020年實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)(以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn))分別為4,170.42萬(wàn)元和5,346.08萬(wàn)元，凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬(wàn)元;2020年?duì)I業(yè)收入為17,976.82萬(wàn)元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元。

轉(zhuǎn)板公司符合《上市規(guī)則》第2.1.2條第(一)項(xiàng)規(guī)定的上市條件。

在意見(jiàn)落實(shí)函中，上市委要求轉(zhuǎn)板公司按照轉(zhuǎn)板規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，全面梳理“重大事項(xiàng)提示”各項(xiàng)內(nèi)容，突出重大性，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，刪除針對(duì)性不強(qiáng)的表述，按重要性進(jìn)行排序，并補(bǔ)充、完善以下內(nèi)容：(1)無(wú)人機(jī)禁毒服務(wù)收入占比較高，較大程度依賴政府部門(mén)在禁毒領(lǐng)域的財(cái)政投入;(2)無(wú)人機(jī)系統(tǒng)及智能防務(wù)裝備業(yè)務(wù)，與同行業(yè)龍頭企業(yè)相比，規(guī)模較小，技術(shù)水平有待進(jìn)一步提升，毛利率存在波動(dòng)，相關(guān)產(chǎn)品面臨較大競(jìng)爭(zhēng)壓力;(3)無(wú)人機(jī)技術(shù)及產(chǎn)品具有更新?lián)Q代較快的特點(diǎn)，公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)人員較少，研發(fā)能力和持續(xù)投入還需進(jìn)一步提高。

若觀典防務(wù)成功通過(guò)轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)審核，將成為市場(chǎng)上首家成功轉(zhuǎn)板的新三板企業(yè)。（陳蒙蒙）