鑫英泰轉(zhuǎn)戰(zhàn)籌備北交所上市，以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓

2021-12-14 11:39:39 來源：資本邦

2月14日，資本邦了解到，新三板企業(yè)鑫英泰(838526.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于申請(qǐng)變更輔導(dǎo)備案的提示性公告。

公告顯示，湖北鑫英泰系統(tǒng)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年12月向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局(以下簡稱“湖北證監(jiān)局”)報(bào)送了公開發(fā)行股票輔導(dǎo)備案材料。

經(jīng)湖北證監(jiān)局受理后，公司于2020年12月29日收到《接收擬公開發(fā)行股票公司輔導(dǎo)登記表》完整版，自2020年12月23日起進(jìn)入首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導(dǎo)期，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司。

現(xiàn)公司根據(jù)自身經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及未來發(fā)展規(guī)劃，擬將首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的計(jì)劃變更為在北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)公開發(fā)行股票并上市，公司輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)于2021年12月13日向湖北證監(jiān)局報(bào)送了變更申請(qǐng)材料。

據(jù)悉，公司尚未召開董事會(huì)、股東大會(huì)審議公開發(fā)行股票并在北交所上市的相關(guān)議案。公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層公司。根據(jù)公司已披露的《2019年年度報(bào)告》和《2020年年度報(bào)告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為30,179,831.52元、46,230,640.17元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為35.38%、41.26%，符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

同時(shí)，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件,且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。