證監(jiān)會(huì)按照深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱北交所)的總體安排，就北交所上市公司向上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱深交所)轉(zhuǎn)板提出如下意見(jiàn)。

首先，順應(yīng)市場(chǎng)需求，尊重企業(yè)意愿，允許符合條件的北交所上市公司自主作出轉(zhuǎn)板決定，自主選擇轉(zhuǎn)入的交易所及板塊。提高轉(zhuǎn)板透明度，審核過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)全部公開(kāi)。

其次，統(tǒng)籌兼顧。上交所、深交所、北交所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，做好制度規(guī)則的銜接。

此外，試點(diǎn)先行。堅(jiān)持穩(wěn)起步，初期在上交所、深交所各選擇一個(gè)板塊試點(diǎn)。試點(diǎn)一段時(shí)間后，評(píng)估完善轉(zhuǎn)板機(jī)制。

最后，防控風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化底線思維，切實(shí)防范轉(zhuǎn)板過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)對(duì)極端情況和突發(fā)事件的準(zhǔn)備，確保平穩(wěn)實(shí)施。

在制度安排上：

試點(diǎn)期間，符合條件的北交所上市公司可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板;

北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市滿一年，且符合轉(zhuǎn)入板塊的上市條件。公司在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))精選層掛牌的，精選層掛牌時(shí)間與北交所上市時(shí)間合并計(jì)算;

轉(zhuǎn)板屬于股票上市地的變更，不涉及股票公開(kāi)發(fā)行，依法無(wú)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進(jìn)行審核并作出決定;

提出轉(zhuǎn)板申請(qǐng)的北交所上市公司，按照上交所、深交所有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任上市保薦人;

北交所上市公司轉(zhuǎn)板的，股份限售應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及上交所、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

在監(jiān)管層面：需要嚴(yán)格轉(zhuǎn)板審核、明確轉(zhuǎn)板銜接、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、加強(qiáng)交易所審核工作監(jiān)督以及強(qiáng)化責(zé)任追究。