9月28日，金固股份(002488)發(fā)布前三季度業(yè)績(jī)修正公告稱，預(yù)計(jì)公司2020年1-9月能扭虧為盈。此前公司發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)告為2020 年 1-9 月歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-3200萬(wàn)元至-1600萬(wàn)元。9月25日，金固股份還曾發(fā)布公告稱，旗下子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)與滴滴旗下小桔簽訂《合資協(xié)議》，雙方擬成立一家合資公司，聚焦于汽車后市場(chǎng)新能源充電站和充電業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

更早之前的9月16日，金固股份收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)浙江金固股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。公開(kāi)信息顯示，今年以來(lái)，金固股份因信批違規(guī)、誤導(dǎo)投資者等問(wèn)題已收到2份監(jiān)管函、2份關(guān)注函、1份問(wèn)詢函和1份警示函。

董事長(zhǎng)信批違規(guī)遭警示

金固股份成立于2007年9月，并于2010年10月在深交所掛牌上市。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為鋼制滾型車輪的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，其實(shí)際控制人是孫金國(guó)、孫鋒峰、孫利群。截至2020年6月30日，上述3人分列金固股份前三大股東，分別持股1.27億股、1.14億股和0.5億股，占總股本的12.51%、11.25%和5.00%，且三人所持股份均已全部質(zhì)押。

《警示函》顯示，2020年3月11日，金固股份披露全資子公司特維輪網(wǎng)絡(luò)科技(杭州)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“特維輪”)與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂《投資意向協(xié)議》，特維輪擬出資2000至3000萬(wàn)元以增資或結(jié)合部分可轉(zhuǎn)換債券方式投資標(biāo)的公司。協(xié)議約定，雙方同意簽訂意向協(xié)議后，如45天內(nèi)雙方未簽訂正式投資合作協(xié)議或投資資金未轉(zhuǎn)入標(biāo)的公司，協(xié)議自動(dòng)解除。金固股份遲至5月23日才對(duì)上述《投資意向協(xié)議》后續(xù)進(jìn)展情況進(jìn)行披露。金固股份存在未及時(shí)披露重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的情形。

此外，2020年2月3日，金固股份在深圳證券交易所互動(dòng)易平臺(tái)上回復(fù)相關(guān)提問(wèn)時(shí)稱“隨著汽車超人和新康眾的不斷發(fā)展，他們一定會(huì)成為汽車后市場(chǎng)中的佼佼者和領(lǐng)頭羊，2020年將會(huì)是公司后市場(chǎng)業(yè)務(wù)爆發(fā)的一年”。金固股份未在互動(dòng)易回復(fù)中準(zhǔn)確、完整地對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，未進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十二條的規(guī)定。金固股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理孫鋒峰、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)倪永華對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)孫鋒峰、倪永華分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外，金固股份還存在部分募集資金專項(xiàng)賬戶的開(kāi)立未經(jīng)公司董事會(huì)決定，內(nèi)部控制缺陷等問(wèn)題。浙江監(jiān)管局還要求金固股份對(duì)上述所有問(wèn)題進(jìn)行整改并在9月30日前提交書(shū)面整改報(bào)告。

對(duì)此，金固股份表示，公司及相關(guān)責(zé)任人將充分吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，杜絕上述事項(xiàng)再次發(fā)生。

“炒熱點(diǎn)”誤導(dǎo)投資者被警告

值得注意的是，今年以來(lái)，金固股份已多次收到監(jiān)管關(guān)注函。僅在今年3月份當(dāng)月，金固股份就收到了來(lái)自深交所中小板公司管理部的2份關(guān)注函和1份監(jiān)管函。

由于金固股份此前在互動(dòng)易平臺(tái)上多次提到“特斯拉”、“區(qū)塊鏈”、“5G”、“車聯(lián)網(wǎng)”等熱點(diǎn)和概念，3月11日和16日，深交所前后兩次下發(fā)關(guān)注函，要求金固股份予以具體說(shuō)明，并進(jìn)一步說(shuō)明互動(dòng)易平臺(tái)的答復(fù)內(nèi)容是否對(duì)公司股價(jià)具有較大影響，是否達(dá)到臨時(shí)公告披露的標(biāo)準(zhǔn)，是否存在以互動(dòng)易回復(fù)替代臨時(shí)公告的情形，是否違反信息披露公平性，是否存在利用互動(dòng)易平臺(tái)迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)、影響公司股價(jià)的情形。。

此后在3月31日，深交所向金固股份下發(fā)監(jiān)管函稱，“你公司多次稱‘通過(guò)蒂森克虜伯的關(guān)系正在積極聯(lián)系對(duì)接特斯拉，向其推薦新一代鋼輪產(chǎn)品’以及‘汽車超人也在和特斯拉中國(guó)積極聯(lián)系，探討為特斯拉體系提供售后服務(wù)的可能性’。你公司未在互動(dòng)易回復(fù)中準(zhǔn)確、完整地對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，未進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。”

“你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修 訂)》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.5 條、第 2.6 條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020 年修訂)》第 7.1 條的規(guī)定。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。”

根據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者了解，《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020 年修訂)》第 7.1 條均注明：“上市公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者決策造成的誤導(dǎo)。”(記者里豫 胡朝輝)