12月29日，資本邦了解到,今年8月，渣打香港遞交的《證券公司設(shè)立審批》獲得證監(jiān)會受理通知。日前證監(jiān)會對渣打銀行(香港)有限公司(下稱“渣打香港”)設(shè)立獨資證券公司渣打證券(中國)有限公司(下稱“渣打證券”)申請文件提出反饋意見。

圖表來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

整體上看，此次提出的13條反饋意見主要包括擬設(shè)立券商的股東資質(zhì)、風(fēng)險處置工作、人事安排等。

具體來看，反饋意見中首先便是要求渣打香港補充說明是否已全面梳理渣打集團所控制機構(gòu)受處罰或調(diào)查情況。

此前證監(jiān)會已要求渣打香港全面梳理渣打集團、渣打香港自身及所控制機構(gòu)最近3年被監(jiān)管機構(gòu)及行政司法機關(guān)處罰或調(diào)查的詳細情況，但補充材料中，除渣打香港所控制的部分機構(gòu)外，僅有1家為渣打集團控制的機構(gòu)。

反饋意見還指出，受處罰或調(diào)查的分析論證部分僅簡單因已整改完成或繳納罰款即得出符合相關(guān)條件的結(jié)論，如2019年4月渣打集團和渣打銀行收到多家監(jiān)管機構(gòu)的處罰，渣打集團同意支付11億美元罰款。對此要求渣打香港從處罰或違法違規(guī)行為本身是否“重大”角度論證渣打香港、渣打集團是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)要求。

此前，證監(jiān)會還要求渣打香港結(jié)合擬設(shè)證券公司的業(yè)務(wù)范圍，進一步論證境外股東“近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列”的情況，但補充材料中渣打集團證券資產(chǎn)管理及經(jīng)紀業(yè)務(wù)無相關(guān)國際排名數(shù)據(jù)、承銷業(yè)務(wù)排名相關(guān)指標口徑過窄(僅提供國際債券資本市場交易量承銷商的細分排名)，對此證監(jiān)會要求公司再進行補充論證。

值得一提的是，反饋意見的另一關(guān)注重點是風(fēng)險處置。

意見指出，渣打香港與渣打集團聯(lián)合出具的《渣打證券風(fēng)險處置預(yù)案》不具有操作性，且未體現(xiàn)作為股東、實際控制人對證券公司發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營情況的風(fēng)險處置安排，對此渣打香港需補充完善。

此外，渣打香港還需補充提供自身具有完善的內(nèi)部控制制度的說明，并補充完善渣打香港和渣打集團對保持渣打證券經(jīng)營管理獨立性和防范風(fēng)險傳遞、不當(dāng)利益的相關(guān)自我約束機制。

人事安排方面，根據(jù)補充材料，擬任總經(jīng)理2011年至2021年任摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司資本市場部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理，為一級部門負責(zé)人。對此證監(jiān)會要求提供摩根士丹利華鑫證券出具的相關(guān)工作證明，并明確相關(guān)職務(wù)的匯報路徑、是否為一級部門負責(zé)人。

資料顯示，上述期間任職摩根士丹利華鑫證券資本市場部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理的應(yīng)是耿琳，其在2020年12月曾以摩根士丹利華鑫證券全球資本市場部聯(lián)席負責(zé)人的身份參加過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的首席經(jīng)濟學(xué)家例會。

除了以上這些，反饋意見中也對公司章程經(jīng)營范圍、重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序等方面提出了改進要求。

公開資料顯示，渣打近年來持續(xù)布局中國市場，一方面布局銀行業(yè)務(wù)及此次謀求券商牌照;另一方面，不斷開拓基金業(yè)務(wù)。

渣打銀行于2013年7月正式啟動國內(nèi)基金代銷業(yè)務(wù)，合作伙伴涵蓋了多家國內(nèi)一線基金管理公司;2018年10月，渣打銀行(中國)證券投資基金托管資格獲證監(jiān)會核準。

圖表來源：證監(jiān)會官網(wǎng)