5月31日，資本邦了解到，新三板企業(yè)騎士乳業(yè)(832786.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會(huì)審議公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，內(nèi)蒙古騎士乳業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2022年5月26日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的議案》，上述議案尚需提交公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

公司擬向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)(52270000)股(未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下)，且發(fā)行后公眾股東持股占發(fā)行后總股本的比例不低于25%。

如公司及主承銷(xiāo)商根據(jù)具體發(fā)行情況采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過(guò)7840500股)。

最終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷(xiāo)商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后確定。

本次發(fā)行底價(jià)為5.00元/股。本次發(fā)行募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬用于鄂爾多斯市騎士庫(kù)布齊牧業(yè)有限責(zé)任公司騎士乳業(yè)奶牛養(yǎng)殖項(xiàng)目。

本次募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。

若本次發(fā)行實(shí)際募集資金超過(guò)上述投資項(xiàng)目的資金需要的，超過(guò)部分將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北交所的有關(guān)規(guī)定用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

若本次股票發(fā)行后，實(shí)際募集資金不能滿足上述投資項(xiàng)目的資金需要，公司將自籌資金解決不足部分。

需要注意的是，公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司是在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層公司。根據(jù)公司已披露的《2021年年度報(bào)告》，公司2021年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)分別為5156.77萬(wàn)元、1916.07萬(wàn)元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為11.30%、4.86%(凈利潤(rùn)和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率均以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低為依據(jù))，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進(jìn)入北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

據(jù)悉，騎士乳業(yè)于2015年7月28日掛牌新三板，是一家從事牧草種植、牛場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、奶牛集約化養(yǎng)殖、優(yōu)質(zhì)生鮮乳供應(yīng)、各類(lèi)奶制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的全產(chǎn)業(yè)鏈乳制品綜合供應(yīng)商。(王健凡)