什么是基金持有人大會(huì)？有什么權(quán)利及召集方式？

一、基金持有人大會(huì)簡(jiǎn)介

基金持有人大會(huì)是由全體基金單位持有人或委托代表參加，主要討論有關(guān)基金持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金契約、終止基金、更換基金托管人、更換基金管理人、延長(zhǎng)基金期限、變更基金類(lèi)型以及召集人認(rèn)為要提交基金持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

(資料圖片)

基金持有人組成基金持有人大會(huì)，是公司型基金與契約型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。對(duì)于公司型基金而言,基金持有人大會(huì)相當(dāng)于基金的股東大會(huì)，因此與基金持有人大會(huì)有關(guān)的條款可以參照《公司法》等在基金公司章程中作出規(guī)定，對(duì)于契約型基金而言，則應(yīng)在基金契約中加以說(shuō)明?；鸪钟腥舜髸?huì)由基金管理人召集，基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人或者代表10%以上基金份額的持有人召集。

二、召開(kāi)基金持有人大會(huì)的情形

我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》第三十條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金持有人大會(huì)：

（1）修改基金契約；

（2）提前終止基金；

（3）更換基金托管人；

（4）更換基金管理人；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形，前款事項(xiàng)，經(jīng)基金持有人大會(huì)作出決議后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

《證券投資基金法》(送審稿)第八十條規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定：

（1）提前終止基金；

（2）基金合并或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式；

（3）提高基金管理人或基金托管人的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）基金合同的重大修改。

三、基金持有人大會(huì)的權(quán)利及召集方式

（一）持有人大會(huì)的權(quán)利

基金持有人組成基金持有人大會(huì)，基金持有人大會(huì)是基金持有人行使權(quán)利的重要場(chǎng)所?；鸪钟腥舜髸?huì)一般每年舉行一次。持有人大會(huì)可由管理人主持召開(kāi)，或應(yīng)持有1/3以上已發(fā)行基金單位的受益人的要求而召開(kāi)。

根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）修改基金契約；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）提前終止基金；

（5）與其它基金合并；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情形等。

（二）持有人大會(huì)召開(kāi)方式

基金持有人大會(huì)有現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式召開(kāi)兩種方式。

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行持有人大會(huì)議程：

（1）到會(huì)人數(shù)不少于規(guī)定人數(shù)；

（2）親自出席會(huì)議的基金持有人與受托出席會(huì)議者所代表的基金持有人合計(jì)不少于若干人(如100人)；

（3）親自出席會(huì)議者持有基金單位的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)書(shū)符合法律、法規(guī)、基金契約和會(huì)議通知的規(guī)定；

（4）其他。

2.通訊方式開(kāi)會(huì)

通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金持有人不少于若干人 (如100人)，并且所有出具有效書(shū)面意見(jiàn)所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的一定比例(如 25%)；

（4）其他。