財(cái)聯(lián)社 9 月 6 日訊（記者 楊卉）虧了夫人又折兵，這位證券公司自營(yíng)負(fù)責(zé)人違規(guī)炒股，不僅虧損，還遭罰款。

9 月 6 日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一份行政處罰決定書(shū)，時(shí)任民生證券投資交易部投資經(jīng)理、方正資管投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人孔典熠，在 2019 年 4 月 8 日至 2020 年 3 月 19 日、2020 年 3 月 30 日至 2020 年 5 月 20 日期間，因控制使用親友賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，不僅虧損 1.3 萬(wàn)，還被罰 20 萬(wàn)。

(相關(guān)資料圖)

過(guò)往經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，證券從業(yè)者違規(guī)炒股行為多出現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一線(xiàn)員工，而包括自營(yíng)、資管、IT 等部門(mén)的從業(yè)人員炒股則更具有隱蔽性，還體現(xiàn)出違規(guī)交易時(shí)間更長(zhǎng)、交易金額更大的特點(diǎn)，例如在海通資管前任權(quán)益投資部劉某的處罰案例中，違規(guī)交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá) 7 年，累計(jì)交易金額達(dá) 146.82 億。但監(jiān)管不斷加大對(duì)違規(guī)行為的查處力度，技術(shù)手段也在不斷升級(jí)，券商從業(yè)人員還需要嚴(yán)格自律，確保合規(guī)。

近段時(shí)間的處罰案例來(lái)看，資管負(fù)責(zé)人、人力資源總經(jīng)理、分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工，到一線(xiàn)的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、投資顧問(wèn)、財(cái)富經(jīng)理、客戶(hù)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人，皆因違規(guī)炒股案例曝出。

自營(yíng)與資管負(fù)責(zé)人炒股虧損 1.2 萬(wàn)，被罰 20 萬(wàn)

根據(jù)證監(jiān)會(huì) 9 月 6 日公布的處罰決定書(shū)，孔典熠在 2017 年 3 月 29 日至 2017 年 7 月 5 日先在華融資管任投資經(jīng)理；于 2018 年 1 月 23 日至 2020 年 3 月 20 日，在民生證券投資交易事業(yè)部任投資經(jīng)理；后 2020 年 3 月 30 日至 2020 年 5 月 20 日，在方正資管證券投資部任投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人。

處罰決定書(shū)顯示，在民生證券和方正資管任職期間，孔典熠先后利用其姨夫 " 劉某寧 " 等的財(cái)信證券賬戶(hù)交易 " 中信證券 "" 平安銀行 " 等 133 只股票，累計(jì)買(mǎi)入成交 2289 萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出成交 2269 萬(wàn)元，期間合計(jì)成交 4557 萬(wàn)元，累計(jì)虧損 1.3 萬(wàn)元。

其姨夫證券賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)，所預(yù)留手機(jī)號(hào)為孔典熠母親王某萍手機(jī)號(hào)，結(jié)合該賬戶(hù)開(kāi)立至最后交易日轉(zhuǎn)入的 11 筆合計(jì) 67.69 萬(wàn)資金，其中 20 萬(wàn)來(lái)自孔典熠母親，37.69 萬(wàn)來(lái)自孔典熠，10 萬(wàn)來(lái)自孔典熠朋友之母。

綜合下單手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說(shuō)明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，孔典熠作為證券從業(yè)人員，通過(guò)實(shí)際控制并使用親友賬戶(hù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為，違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成 " 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票 " 的違法行為。

根據(jù)《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

依據(jù)《證券法》第一百八十七條，以及孔典熠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)孔典熠處以 20 萬(wàn)罰款。

前車(chē)之鑒，有券商資管前員工被罰沒(méi)超億元

無(wú)獨(dú)有偶，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）劉某也因?yàn)樯婕笆褂盟速~戶(hù)進(jìn)行證券交易，在 6 月 30 日，被上海監(jiān)管局開(kāi)出一張罰沒(méi)金額過(guò)億的罰單。

處罰公告顯示，劉某任職期間，委托下單 24623 筆，累計(jì)交易金額達(dá) 146.82 億，盈利 5463.87 萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得 5463.87 萬(wàn)，并對(duì)劉某處以 5463.87 萬(wàn)罰款。合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá) 1.09 億，刷新近年個(gè)人罰金 " 紀(jì)錄 "。

今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商非一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)人員違規(guī)炒股相關(guān)事項(xiàng)已開(kāi)出多張罰單，除前述的資管負(fù)責(zé)人，也涵蓋人力資源總經(jīng)理、分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工。

7 月 20 日，寧波證監(jiān)局披露一則處罰顯示，2020 年 5 月，曾在長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò) " 李某原 " 證券賬戶(hù)，買(mǎi)入 " 榮豐控股 "10.5 萬(wàn)股，成交金額 128.20 萬(wàn)元，同年 6 月 12 日全部賣(mài)出，成交金額 233.42 萬(wàn)元。扣除交易稅費(fèi)，當(dāng)事人金某某獲利 104.92 萬(wàn)元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某某違法所得 104.92 萬(wàn)元，并處以 100 萬(wàn)元罰款。

7 月 13 日，陜西證監(jiān)局的一則行政處罰引起業(yè)界關(guān)注，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買(mǎi)賣(mài) " 東山精密 " 與 " 領(lǐng)益智造 " 兩只股票，累計(jì)買(mǎi)賣(mài)交易金額 34815 元，盈利 3080.35 元。陜西證監(jiān)局沒(méi)收周正虎違法所得 3080.35 元，并處以 9241.05 元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額 12321.4 元。

更早之前，5 月 26 日，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，利用未公開(kāi)信息大肆交易，趨同交易金額 1.09 億元，最終被罰沒(méi)合計(jì) 632.6 萬(wàn)元。

一線(xiàn)從業(yè)人員依然是違規(guī)炒股 " 高發(fā)地 "

據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)查處的違規(guī)炒股與代客炒股相關(guān)處罰案例已達(dá) 15 起。其中 10 起涉及券商一線(xiàn)營(yíng)業(yè)部人員，包括代客理財(cái) 7 起，借用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易 3 起。涉及券商包括國(guó)金證券、國(guó)盛證券、廣發(fā)證券、天風(fēng)證券、華林證券、信達(dá)證券、中信證券、湘財(cái)證券、東海證券、信達(dá)證券。