(資料圖)

外匯經紀商(foreign exchange broker)是專門在外匯交易中介紹成交，外匯經紀商充當外匯供求雙方中介并從中收取傭金的中間商。外匯經紀商監(jiān)管類型有NFA、FCA、ASIC。外匯經紀人分兩類：一般經紀人，即以自有資金參與外匯交易，自負盈虧，這時經紀人就是自營商;跑街經紀人，即代表客戶進行外匯買賣，只收取傭金，不承擔任何風險。外匯經紀商MM(Market Maker)MM可翻譯成造市商，它有交易席(Dealing Desk)，即在你的交易過程中有人參與進來了，而不是完全無阻礙地自動把你的交易請求提交給銀行。STP(Straight Trough Processing)STP直譯的話就是直接處理，它的意思是你的訂單沒有經過人手而直接提交給銀行。也即，它沒有交易席(NDD)。ECN(Electronic Communications Network)ECN直譯的話是電子通訊網絡，它也是NDD，也即包括了STP的大部分特性。NFA美國全國期貨協(xié)會(National Futures Association---NFA)，美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨立監(jiān)管機構?！渡唐方灰追ā返?7節(jié)源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，該部分規(guī)定了期貨協(xié)會的登記注冊和CFTC對期貨專業(yè)人員自律管理協(xié)會的監(jiān)管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為"注冊期貨協(xié)會"，1982年10月1日，NFA正式開始運作。FCA英國金融服務監(jiān)管局(Financial Service Agency---FSA)，該局于1997年10月由1985年成立的證券投資委員會(Securities and Investments Board---SIB組織)改組而成，作為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統(tǒng)一的監(jiān)管機構，行使法定職責，直接向英國財政部負責。英國金融服務監(jiān)管局(FSA)是一個獨立的非政府機構，賦予了法定權力的金融服務及市場法案?！癢e are a company limited by guarantee andfinanced by the financial services industry”。我們是一家有限擔保和融資的金融服務行業(yè)。The Board sets our overall policy，but day-to-day decisions and management of the staff are the responsibility of the Executive Committee。董事會制定的整體政策，但執(zhí)行委員會的日常決策和管理工作人員的根本責任?！?998年6月完成了第一階段改革，銀行監(jiān)管職能由英格蘭銀行轉向FSA?！?000年6月，皇室批準《2000年金融服務和市場法》，擬于2001年執(zhí)行，屆時證券和期貨局(Securities and Futures Authority)、投資管理監(jiān)管組織(Investment Management Regulatory Organisation)、個人投資局(Personal Investment Authority)以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等機構職責，將并入FSA。FCA將取代FSA成為英國金融服務的監(jiān)管機構，從2013年4月1日起，監(jiān)管整個英國金融行業(yè)的獨立的非政府機構——英國金融服務監(jiān)管局(FinancialServicesAuthority——FSA)將被取消，并將由金融市場行為監(jiān)管局(FinancialConductAuthority——FCA)和審慎監(jiān)管局(PrudentialRegulatoryAuthority——PRA)這兩個新的監(jiān)管機構所取代。即日起，嘉盛英國有限公司及其員工將受FCA的監(jiān)管。FCA將制定并實施與FSA類似的規(guī)定，以保護消費者并確保市場運作的誠信。同時，F(xiàn)CA已聲明將會對違反監(jiān)管規(guī)定的公司進行嚴厲處罰。ASIC澳大利亞證券和投資委員會(Australian Securities and Investment Commission---ASIC)。澳大利亞證券和投資委員會ASIC于2001年根據澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC法案)成立。該機構是一個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。ASIC的基本職能體現(xiàn)在維護市場誠信和保護消費者權益方面。市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩(wěn)定保護消費者權益體現(xiàn)在通過充分、及時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當?shù)耐緩降玫窖a償。ASIC完善的金融監(jiān)管體系和嚴格的執(zhí)行力度，受到了各國投資者和監(jiān)管同行的一致認可，一直以來都被公認為世界上最嚴格、最健全、最能保護投資者權益的金融監(jiān)管體系之一。