【聚看點】美國CFTC監(jiān)管查詢方法和監(jiān)管介紹，如何查詢、外匯平臺申訴維權(quán)？

2022-07-21 15:49:41 來源：指股網(wǎng)

外匯監(jiān)管提示

據(jù)美國CFTC官網(wǎng)資料顯示，美國商品期貨交易委員會（簡稱“CFTC”）監(jiān)管杠桿式外匯。美國外匯交易商需要在CFTC上注冊成為FCMs(Future Commissions Merchants, 期貨交易商)；其中，提供零售外匯的交易商需要注冊成為FCM RFED(FCM Retail Foreign Exchange Dealer)。

受監(jiān)管公司名單

外匯交易商在注冊成為FCMs后，每個月都需要提交其金融數(shù)據(jù)報表給CFTC; CFTC在每個月月初的時候會在其官網(wǎng)上公布此數(shù)據(jù)表。我們可以通過此表來判斷某家交易商是否為外匯交易商，以下是數(shù)據(jù)表下載地址：https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm

(資料圖片)

機構(gòu)簡介

機構(gòu)性質(zhì)

美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission），簡稱“CFTC”，是美國政府的一個獨立機構(gòu)，同時也是美國的金融監(jiān)管機構(gòu)之一，主要負責監(jiān)管商品期貨、期權(quán)和金融期貨、期權(quán)市場。

機構(gòu)歷史

美國商品期貨交易委員會CFTC成立于1974年，總部設在華盛頓。

監(jiān)管職能

保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權(quán)有關(guān)的詐騙、市場操縱和不正當經(jīng)營等活動的侵害，保障期貨和期權(quán)市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。

監(jiān)管目標/范圍

美國CFTC使命是培育開放、透明、有競爭力和金融穩(wěn)健的市場。通過努力避免系統(tǒng)性風險，CFTC會旨在保護市場用戶及其資金，消費者和公眾免受與受“商品交易法”（CEA）約束的衍生品和其他產(chǎn)品相關(guān)的欺詐，操縱和濫用行為。

該機構(gòu)監(jiān)督各種個人和組織。這些機構(gòu)包括掉期執(zhí)行機構(gòu)、衍生品清算機構(gòu)、指定合約市場、掉期數(shù)據(jù)存儲庫、掉期交易商、期貨交易商、商品基金經(jīng)理和其他實體。

聯(lián)系方式

郵箱：Questions@cftc.gov.consumers@cftc.gov.

電話：001 866-366-2382 / 001 202-418-5000 / 001 202-418-5000

傳真：202-418-5521

地址：Commodity Futures Trading Commission，Three Lafayette Centre，1155 21st Street, NW，Washington, DC 20581

牌照申請

申請要求

美國CFTC要求作為外匯經(jīng)紀商的FCMs的調(diào)整后凈資產(chǎn)需要在100萬美金以上；其中，作為零售外匯交易商的FCM（FCM RFED）的凈資本要求為2000萬美金或以上；

牌照類型

監(jiān)管細則

監(jiān)管查詢

一般的投訴流程

一般投訴流程：

最先投訴至交易商，直接和交易商解決糾紛 - 若對交易商答案不滿意，可投訴至CFTC - 如依舊不滿意投訴結(jié)果，最后可尋求法律途徑

如何向CFTC投訴

投資者如何向CFTC提交投訴？申請投訴賠款一般需要經(jīng)歷以下流程：

投訴者查詢交易商注冊信息—交易商涉嫌的違規(guī)或非法活動—投訴者選擇投訴程序類型—投訴者提交投訴—CFTC檢查投訴—CFTC指派審判官—證據(jù)：發(fā)現(xiàn)階段、決議階段、申訴或復審初步?jīng)Q議—現(xiàn)金獎勵—反訴

投訴者必須先查詢交易商注冊信息：

在進行投訴前，請先查詢投訴對象是否在CFTC上登記，可以使用2種查詢途徑：

1.NFA的背景所屬狀態(tài)信息中心BASIC:https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

2.CFTC的辦公室程序郵件查詢Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov

交易商涉嫌的違規(guī)或非法活動類型：

1.欺詐—通過有關(guān)盈虧可能性的虛假索賠，欺騙或試圖欺騙你; 關(guān)于交易或您的銷售人員、顧問或您使用的交易程序的虛假或誤導性陳述;或任何其他重要事實的虛假或誤導性陳述，你在作出有關(guān)期貨或期權(quán)交易的決定時所依賴的。

2.違反信托責任—根據(jù)商品交易法或商品期貨交易委員會的規(guī)定，經(jīng)紀人或銷售人員在處理您的賬戶時沒有特別小心行事。

3.未經(jīng)授權(quán)的交易—經(jīng)紀人未經(jīng)你的事先特定授權(quán)或書面授權(quán)而進行的交易。

4.挪用—經(jīng)紀人未經(jīng)授權(quán)使用或挪用您為交易期貨或期權(quán)而存入的資金。

5.過度交易—為賺取傭金而不顧你的經(jīng)濟利益而過度交易你的賬戶。

6.不當清算—未經(jīng)授權(quán)關(guān)閉您的頭寸。

7.未能監(jiān)督—監(jiān)督人員未能成功監(jiān)督管理人員的合作伙伴、管理人員、員工和代理人對您的帳戶處理。

8.未披露—未告知與期貨和期權(quán)交易相關(guān)的風險; 未披露對期貨或期權(quán)交易做決定所需的任何其他重要事實。

投訴者選擇賠款程序類型：

在提交投訴之前，您必須選擇賠償程序的類型，有以下3種：

（1）自愿進行 - 可用于任何金額的索賠

（2）摘要程序 - 索賠額為30,000美元或更少

（3）正式程序 - 索賠超過30,000美元

提交投訴：

當您準備提交投訴時：

1.填寫CFTC的賠償投訴表格（30號表格）。

2.檢查賠償投訴清單以確認您已準備所有投訴的必要信息。

3.準備投訴申請費。

4.填寫完表格并繳納費用后，親自或郵寄到以下地址（最好是經(jīng)過認證或掛號郵件）：

Commodity Futures Trading Commission

Office of Proceedings

1155 21st Street, N.W.

Washington, DC 20581

注：

1. 賠償投訴表格（30號表格）下載地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf

2.賠償投訴清單瀏覽地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

投訴必須包含的信息：

1.有關(guān)您的信息 - 投訴人的全名、地址、電話號碼、電子郵箱和傳真號碼。

2.有關(guān)投訴對象的信息 - 投訴對象的名稱、地址和電話號碼（若知道）。

3.事實 - 支持您聲稱存在違規(guī)行為的事實陳述;附上支持或解釋您的索賠的所有文件，例如帳戶表格和交易聲明。

4.責任說明 - 解釋為什么您指定的每個被告都應該承擔責任。任何未描述其責任或參與的被申請人可能會被駁回。

5.損害計算 - 您要求的損害賠償金額以及您如何計算損失的簡要說明。除非獲得審判官的許可，否則您提出的索賠金額不得在案件轉(zhuǎn)發(fā)審理后進行調(diào)整。查看如何計算損失。

6.平行訴訟聲明 - 根據(jù)相同的事實并且包括您指定的同一受訪者，沒有仲裁或民事法庭訴訟待決的聲明。

7.破產(chǎn)或破產(chǎn)管理聲明 - 根據(jù)您的知情，表明任何受訪者是否參與破產(chǎn)或破產(chǎn)管理程序的聲明。

8.驗證 - 聲明您投訴中陳述的事實是出于您的知識，信仰和信息的真實情況。如果您簽署賠償投訴表格或包含帶有投訴描述的驗證聲明，則無需進行公證賠償。您的驗證聲明應如下所示：

“我在此確認（根據(jù)法律的懲罰），據(jù)我所知，本投訴所載的事實是已知的或被認為是真實的。”

9.繼續(xù)選擇和提交費用 - 您必須選擇訴訟類型并在提交投訴時提交相應的申請費。