機(jī)構(gòu)性質(zhì)

【資料圖】

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）獲得政府授權(quán)，是美國(guó)最大的獨(dú)立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

機(jī)構(gòu)歷史

2007年，在美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）的協(xié)調(diào)下，美國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)（NASD）與紐約證券交易所（NYSE）的會(huì)員監(jiān)管、執(zhí)行和仲裁的部門合并，成立了美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA），并于當(dāng)年7月26日獲美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）批準(zhǔn)，開始發(fā)揮其監(jiān)管職能。

機(jī)構(gòu)職能

1）監(jiān)管公司或個(gè)人：為提供金融服務(wù)的公司或個(gè)人發(fā)放牌照，制定行為準(zhǔn)則，檢測(cè)評(píng)定它們對(duì)于法規(guī)的執(zhí)行度，并在美證交會(huì)的監(jiān)督下約束其下的企業(yè)及人員；

2）投資者教育：FINRA采取媒體宣傳和召開研討會(huì)等多種形式，幫助投資者了解金融知識(shí)，熟悉基礎(chǔ)的投資工具；FINRA接手原“NASD投資者教育基金”，更名為“FINRA投資者教育基金”，資助投資者教育研發(fā)及培訓(xùn)項(xiàng)目。

查詢方法一：

1. 進(jìn)入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate，可以查看不同類別的公司列表

2. 以Broker-Dealer Firms（經(jīng)紀(jì)交易商）為例，公司詳情如下：

查詢方法二：

1. 進(jìn)入https://brokercheck.finra.org/，輸入公司名

2. 公司詳情如下：

一、投訴流程：

首先，投資者應(yīng)與提供服務(wù)的金融公司聯(lián)系；如果對(duì)公司處理結(jié)果不滿意，可投訴至美國(guó)FINRA。

二：各機(jī)構(gòu)受理的投訴范圍：

三、投訴方式：

1）在線投訴：https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center

2）填寫投訴表格，通過(guò)郵寄或傳真發(fā)送：https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf

美國(guó)證券和交易委員會(huì)（SEC）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

（可以查到所有在美國(guó)上市公司的資料）

美國(guó)企業(yè)注冊(cè)數(shù)據(jù)中心（manta）：http://www.manta.com/mb

美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）：http://www.cftc.gov

美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA）:https://www.nfa.futures.org/

美國(guó)紐約證券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com

美國(guó)證券投資者保護(hù)公司（SIPC）：http:///www.sipc.org

美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com

納斯達(dá)克：http://www.nasdaq.com

一般咨詢：

地址：1735 K Street, NW, Washington, DC20006

電話：301-590-6500

線上留言：https://tools.finra.org/cc_support/

投訴中心：

地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329

電話：(240) 386-HELP (4357)

傳真：(866) 397-3290