本文來源：時(shí)代財(cái)經(jīng) 作者：武佩璇 幸雯雯

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經(jīng)歷了股價(jià)六天五板的狂漲之后，6 月 16 日，光大證券（601788.SH）早盤高開，盤中股價(jià)最高達(dá)到 21.8 元，但隨后回落，尾盤出現(xiàn)閃崩，放量跳水 7%。截至收盤光大證券市值 852.53 億元，相比前一交易日縮水了 66 億元。

當(dāng)天交易結(jié)束后，香港證監(jiān)會(huì)公布了一則消息，稱光大證券（香港）因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭受譴責(zé)及罰款 380 萬元。

針對(duì)此次香港證監(jiān)會(huì)的處罰，6 月 16 日傍晚，光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人回應(yīng)時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，目前中國光大證券（香港）有限公司已認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管要求，完成相關(guān)問題整改并實(shí)施有效的管控措施。

作為近日表現(xiàn)十分活躍的券商股，光大證券受到了市場極大的關(guān)注，并且就在不久前的 6 月 14 日晚間，光大證券剛剛宣布了新任董事長趙陵正式履職。

俗話說 " 新官上任三把火 "，光大證券近年存在諸多 " 歷史遺留問題 "，趙陵的工作展開也面臨諸多挑戰(zhàn)。如何緩解此次處罰的負(fù)面影響，保證光大證券（香港）的正常經(jīng)營，亦成為趙陵率先要解決的問題。

圖片來源：圖蟲創(chuàng)意

新官上任便領(lǐng)罰單

6 月 14 日晚，光大證券宣布了新任董事長趙陵正式履職。但未料到，趙陵上任沒兩天，光大證券就收到香港證監(jiān)會(huì)的罰單。

6 月 16 日傍晚，香港證監(jiān)會(huì)公告稱，譴責(zé)中國光大證券（香港）有限公司（文中簡稱 " 光大證券（香港）"）并處以 380 萬元罰款，原因是光大證券違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，光大證券在 2015 年 1 月至 2017 年 2 月期間，沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查包括對(duì)光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識(shí)別 178 筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個(gè)子帳戶作出的第三者存款，金額超過 2.5 億元。

此外，盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象，但光大證券未能偵測(cè)某些客戶帳戶內(nèi)的可疑存款，也沒有作出適當(dāng)?shù)牟樵儭Ｆ渲邪ǎ?1 名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款；7 名客戶收到的存款凈金額與他們的估計(jì)凈資產(chǎn)不相稱；5 名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約 500 萬港元，而該 5 名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。

不過，香港證監(jiān)會(huì)同時(shí)也表示，光大證券采取了補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度。

截圖來源：香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

解決 " 歷史遺留問題 "

時(shí)代財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，此次被罰涉及的時(shí)間點(diǎn)（2015 年 -2017 年），光大證券的時(shí)任董事長為薛峰。而薛峰留下的 " 爛攤子 " 不止這一處。

"MPS" 這起由薛峰主導(dǎo)的跨國并購案依然在影響著光大證券，該項(xiàng)目的暴雷極大損傷了光大證券的元?dú)?，使其從原本的頭部券商漸漸掉隊(duì)。

2016 年，光大證券由薛峰執(zhí)掌期間，子公司光大資本與暴風(fēng)集團(tuán)成立了浸鑫基金，并收購了英國體育傳媒公司 MPS 的 65% 股權(quán)。光大資本作為劣后級(jí)合伙人之一出資人民幣 6000 萬元，但卻簽署了一份《差額補(bǔ)足函》，將全額補(bǔ)足后者不能實(shí)現(xiàn)退出的差額部分。

2018 年，MPS 公司經(jīng)營陷入困境，被破產(chǎn)清算，浸鑫基金未能按原計(jì)劃實(shí)現(xiàn)退出，兩名優(yōu)先級(jí)合伙人招商銀行和華瑞銀行根據(jù)《差額補(bǔ)足函》對(duì)光大資本提起訴訟。

該項(xiàng)目不僅讓光大證券吃了官司，還連續(xù)三年計(jì)提損失。截至 2021 年末，"MPS" 項(xiàng)目為光大證券帶來的預(yù)計(jì)負(fù)債為 52.84 億元。

2019 年該項(xiàng)目爆出風(fēng)險(xiǎn)后，時(shí)任董事長薛峰辭職，并在不久之后遭到相關(guān)部門調(diào)查。

此外，光大資本前任總裁代衛(wèi)國、光大證券固定收益總部前總經(jīng)理杜雄飛等均因涉嫌違紀(jì)違法被調(diào)查。

高管動(dòng)蕩的新聞對(duì)于近兩年的光大證券已不新鮮。2022 年 4 月 20 日，光大證券公開表示，因落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不力，公司董事長閆峻、監(jiān)事長劉濟(jì)平受到責(zé)任追究。

閆峻 " 下馬 " 后，時(shí)隔兩月，光大證券才迎來新任董事長趙陵。

6 月 14 日，光大證券發(fā)布公告，宣布趙陵為公司第六屆董事會(huì)董事長，并補(bǔ)選其擔(dān)任公司第六屆董事會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)委員和召集人。

光大證券公告顯示，趙陵于 1972 年出生，屬光大集團(tuán)的 " 老將 "，在此之前擔(dān)任光大銀行副行長、董事會(huì)秘書。

外界對(duì)趙陵頗多期待，除了解決好現(xiàn)下這起罰單帶來的負(fù)面影響，安撫近年來人事動(dòng)蕩下不穩(wěn)定的 " 軍心 "，以及帶領(lǐng)光大證券走出 "MPS" 陰影，再度發(fā)力，才是擺在趙陵面前更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

從股價(jià)來看，隨著新任董事長的到來，光大證券似乎陰霾漸散。

A 股方面，2021 年 9 月 14 日起，光大證券股價(jià)持續(xù)震蕩下跌，在 2022 年 4 月 26 日觸及近兩年最低位，區(qū)間跌幅為 -37.07%。不過隨后，其股價(jià)開始止跌，6 月 8 日開始更是坐上 " 火箭 "，6 天內(nèi)摘得 5 個(gè)漲停板，股價(jià)幾乎翻倍。

光大證券 A 股走勢(shì)圖。截圖來源：Wind

港股方面，光大證券（06178.HK）股價(jià)從今年 2 月底開始震蕩下跌，在 4 月 29 日觸及近兩年最低位，同樣在 6 月 8 日開始，連續(xù)三天大漲，在 6 月 15 日觸及近一年半高位，市值達(dá)到 918.93 億元。

不過，6 月 16 日，光大證券 A 股早盤高開后回落，尾盤出現(xiàn)閃崩，放量跳水 7%，截至收盤市值 852.53 億元；港股同樣高開低走，最終收跌 14.02%。