財(cái)聯(lián)社（上海，編輯 史正丞）訊，當(dāng)?shù)貢r(shí)間周四，東京檢察廳正式宣布以操縱證券市場(chǎng)罪起訴SMBC日興證券以及五名員工，并證實(shí)該公司分管證券業(yè)務(wù)的副社長(zhǎng)Toshihiro Sato也已經(jīng)被逮捕。

操縱證券市場(chǎng)是日本《金融商品取引法》中最為嚴(yán)重的犯罪行為，這也是日本司法部門首次對(duì)頭部券商提出如此嚴(yán)重的指控。之所以起訴整家券商，是因?yàn)闄z方認(rèn)為該公司涉嫌“系統(tǒng)性”從事非法證券交易，同時(shí)對(duì)員工瀆職行為未能采取足夠預(yù)防措施。此前檢方也逮捕了多名該券商的員工，并對(duì)其中五人提起訴訟。

SMBC日興證券同樣在周四發(fā)布公告，宣布一系列高級(jí)管理人員任命，其中對(duì)于首席風(fēng)控官的調(diào)整于今日立即生效。公司也就這一事態(tài)致歉，并表示會(huì)配合監(jiān)管調(diào)查。

后續(xù)面臨整改處罰

作為震動(dòng)?xùn)|京金融市場(chǎng)的大案，案情本身卻也不復(fù)雜。檢方指控SMBC日興證券涉嫌在場(chǎng)外大宗交易前，故意在公開(kāi)市場(chǎng)收盤前利用交易席位大量買入拉升股價(jià)。日本金融廳對(duì)于這一嫌疑已經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的調(diào)查。

調(diào)查本身也已經(jīng)對(duì)SMBC日興證券的聲譽(yù)造成了嚴(yán)重沖擊，許多客戶選擇轉(zhuǎn)投其他券商合作。同時(shí)對(duì)于母公司三井住友金融集團(tuán)而言，這些年試圖在低利率環(huán)境下減少對(duì)傳統(tǒng)借貸業(yè)務(wù)依賴的努力也遭受重?fù)簟?/p>

標(biāo)普全球評(píng)級(jí)分析師Shoki Nagano對(duì)媒體解讀稱，考慮到券商業(yè)務(wù)遭到整體起訴，后續(xù)金融廳可能會(huì)命令公司停止部分業(yè)務(wù)，同時(shí)公司后續(xù)可能還會(huì)丟掉更多的股票和債券承銷業(yè)務(wù)，這一塊大概占券商整體營(yíng)收的3-4成。

Nagano也表示，券商業(yè)務(wù)的任何利空都不太可能對(duì)三井住友金融集團(tuán)造成重創(chuàng)，畢竟這一塊的營(yíng)收只占集團(tuán)整體的4%。

此外據(jù)日本金融廳官員介紹，最新的指控也會(huì)使得政府部門對(duì)這一起市場(chǎng)操控行為展開(kāi)全新的審視。監(jiān)管部門的調(diào)查可能會(huì)擴(kuò)大至多個(gè)層面，例如該券商的內(nèi)部控制是如何運(yùn)行的，以及如何分配資源來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。