財聯(lián)社（上海，編輯 史正丞）訊，當(dāng)?shù)貢r間周四，東京檢察廳正式宣布以操縱證券市場罪起訴SMBC日興證券以及五名員工，并證實(shí)該公司分管證券業(yè)務(wù)的副社長Toshihiro Sato也已經(jīng)被逮捕。

操縱證券市場是日本《金融商品取引法》中最為嚴(yán)重的犯罪行為，這也是日本司法部門首次對頭部券商提出如此嚴(yán)重的指控。之所以起訴整家券商，是因?yàn)闄z方認(rèn)為該公司涉嫌“系統(tǒng)性”從事非法證券交易，同時對員工瀆職行為未能采取足夠預(yù)防措施。此前檢方也逮捕了多名該券商的員工，并對其中五人提起訴訟。

SMBC日興證券同樣在周四發(fā)布公告，宣布一系列高級管理人員任命，其中對于首席風(fēng)控官的調(diào)整于今日立即生效。公司也就這一事態(tài)致歉，并表示會配合監(jiān)管調(diào)查。

后續(xù)面臨整改處罰

作為震動?xùn)|京金融市場的大案，案情本身卻也不復(fù)雜。檢方指控SMBC日興證券涉嫌在場外大宗交易前，故意在公開市場收盤前利用交易席位大量買入拉升股價。日本金融廳對于這一嫌疑已經(jīng)進(jìn)行了長達(dá)數(shù)月的調(diào)查。

調(diào)查本身也已經(jīng)對SMBC日興證券的聲譽(yù)造成了嚴(yán)重沖擊，許多客戶選擇轉(zhuǎn)投其他券商合作。同時對于母公司三井住友金融集團(tuán)而言，這些年試圖在低利率環(huán)境下減少對傳統(tǒng)借貸業(yè)務(wù)依賴的努力也遭受重?fù)簟?/p>

標(biāo)普全球評級分析師Shoki Nagano對媒體解讀稱，考慮到券商業(yè)務(wù)遭到整體起訴，后續(xù)金融廳可能會命令公司停止部分業(yè)務(wù)，同時公司后續(xù)可能還會丟掉更多的股票和債券承銷業(yè)務(wù)，這一塊大概占券商整體營收的3-4成。

Nagano也表示，券商業(yè)務(wù)的任何利空都不太可能對三井住友金融集團(tuán)造成重創(chuàng)，畢竟這一塊的營收只占集團(tuán)整體的4%。

此外據(jù)日本金融廳官員介紹，最新的指控也會使得政府部門對這一起市場操控行為展開全新的審視。監(jiān)管部門的調(diào)查可能會擴(kuò)大至多個層面，例如該券商的內(nèi)部控制是如何運(yùn)行的，以及如何分配資源來管理風(fēng)險。