指股網(wǎng)獲悉，繼國盛證券分析師劉富兵因用“玄學(xué)”編撰研報被處罰后，3月11日，安信證券投顧陳南鵬因用“五行”預(yù)測股市而遭深圳證監(jiān)局監(jiān)管談話。針對違規(guī)行為，安信證券回應(yīng)稱，公司高度重視，召集相關(guān)部門及時啟動業(yè)務(wù)自查及問責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。

時隔三月收處罰 深圳證監(jiān)局：投資建議不具有合理依據(jù)

今日，深圳證監(jiān)局對安信證券股份有限公司汕頭分公司出具警示函。此前，安信證券汕頭分公司投資顧問陳南鵬于2021年12月發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》，因其內(nèi)容涉及以風(fēng)水論對市場進(jìn)行分析預(yù)測引起市場熱議。

深交所表示，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關(guān)預(yù)測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

此外，安信證券汕頭分公司在上述轉(zhuǎn)發(fā)事件中，未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

對此，安信證券還表示，安信證券主動向監(jiān)管部門匯報，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機制，進(jìn)一步加強投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

從業(yè)十八年系投顧“老人” 報告預(yù)期與現(xiàn)實大相徑庭

公開資料顯示，陳南鵬的證券從業(yè)經(jīng)歷始于中關(guān)村證券，從事證券投資咨詢工作，隨后在2007年8月30日入職安信證券，繼續(xù)證券投資咨詢工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期間短暫離開安信證券，后又回到安信證券擔(dān)任投顧至今。

陳南鵬在“玄學(xué)”報告中提出，2022年壬寅年處于中國股市五年大牛市的開端，2022年的投資策略為“仁者無敵”，看好水、木、火屬性行業(yè)，還特別提醒2022年不要投資地產(chǎn)，以及回避任何土屬性的行業(yè)或標(biāo)的。

但就目前情況來看，這份報告的預(yù)期和現(xiàn)實可謂是大相徑庭。陳南鵬在報告中預(yù)測有色或黃金僅在農(nóng)歷七至九月份有行情，但近期，受益于國際油價和金價大漲，黃金與有色金屬股頻頻異動。此外，今年以來，截至3月11日，陳南鵬報告中所提到的“上半年的勝利果實”也未有成熟的雛形。

“新財富白金分析師”劉富兵同因“玄學(xué)研報”出圈

據(jù)悉，就在2021年年末，江西證監(jiān)局對具有“新財富白金分析師”稱號的劉富兵也采取了監(jiān)管談話措施，對國盛證券出具監(jiān)管處罰。劉富兵制作并發(fā)布《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》，這一報告對“天干地支”如何主導(dǎo)市場的時間周期，擇時中如何應(yīng)用“天干地支”等做了詳細(xì)闡釋。

江西證監(jiān)局表示，這份以“天干地支”分析A股報告存在三方面問題：一是制作的《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》PPT文件，實質(zhì)構(gòu)成研究報告，而未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。