2022年9月27日，上?？铺?831474.NQ)發(fā)布了關于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，上海科特新材料股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年9月26日召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關于公司申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的議案》，該議案尚需提交股東大會審議。

公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過2800.00萬股(含本數(shù)，未選擇超額配售選擇權的情況下)，或者不超過3220.00萬股(含本數(shù)，全額行使本次發(fā)行超額配售選擇權的情況下)。

公司與主承銷商將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機確定是否采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量不超過本次股票發(fā)行數(shù)量的15%，具體發(fā)行數(shù)量由公司和主承銷商根據(jù)市場情況協(xié)商后確定。本次發(fā)行全部為新股，公司原股東不公開發(fā)售股份。

公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風險。

根據(jù)公司已披露的《2021年年度報告》，公司2020年度、2021年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經常性損益后孰低者為計算依據(jù))分別為25,172,590.22元、44,659,014.52元，加權平均凈資產收益率(以扣除非經常性損益后孰低者為計算依據(jù))分別為22.48%、28.63%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進入北交所上市的財務條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。（王健凡）