3月15日，上海證券交易所(以下簡稱上交所)與中證中小投資者服務中心(以下簡稱投服中心)通過視頻方式舉行全面深化合作備忘錄簽約儀式，雙方就持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、維權(quán)訴訟、投資者教育、企業(yè)培訓及舉辦投服論壇等達成合作共識。

此次簽署合作備忘錄也是雙方深入學習貫徹中國證監(jiān)會2022年系統(tǒng)工作會議精神和投資者保護工作會議要求的一項具體舉措。

【推動理性投資、價值投資理念真正生根落地】

上交所黨委副書記、總經(jīng)理蔡建春在致辭中表示，引導理性投資、價值投資，是上交所投資者教育和保護工作的核心價值取向。近年來，按照“建制度、不干預、零容忍”方針，貫徹“四個敬畏、一個合力”要求，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領導下，在投服中心等兄弟單位的大力支持下，上交所投資者教育和保護工作取得新的進展。他表示，深化理性投資、價值投資，應當不斷提升投資者教育和保護的針對性、實效性，要把投資者保護理念融入股票上市審核、發(fā)行定價、交易機制、持續(xù)監(jiān)管等各個業(yè)務環(huán)節(jié)，進一步加強一線自律監(jiān)管，加大ETF產(chǎn)品開發(fā)和市場推廣力度，滿足各類不同投資和風險偏好投資者的需求，全面做好包括股票、債券、基金、期權(quán)和公募REITs份額持有人等廣大投資者群體的教育和引導。

蔡建春指出，厚植理性投資、價值投資，需要充分發(fā)揮證券公司等市場中介機構(gòu)主體責任。中介機構(gòu)是連接投資者和融資者的橋梁，特別是證券公司等經(jīng)營機構(gòu)必須深刻認識“看門人”職責定位，服務好投融資兩方面。他還表示，涵養(yǎng)理性投資、價值投資，應當凝心聚力、加快推動形成“大投保”市場生態(tài)。做好投資者教育和保護工作是交易所義不容辭的職責，也是全行業(yè)、全社會的共同責任。上交所將與有關各方緊密合作，積極助力構(gòu)建立體化的“大投保”工作格局。

【持續(xù)提升“全面知權(quán)積極行權(quán)依法維權(quán)”水平】

投服中心黨委副書記、副董事長、總經(jīng)理黃勇表示，保護好投資者合法權(quán)益關系著億萬家庭的切身利益，是資本市場踐行人民性的根本體現(xiàn)。近年來，在中國證監(jiān)會黨委的正確領導下，在系統(tǒng)各部門、單位的大力支持下，投服中心始終站穩(wěn)人民立場，踐行“四個敬畏、一個合力”和“大投保”理念，通過持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解和投資者權(quán)益教育等特色投保舉措，切實保護中小投資者合法權(quán)益，取得了一定的成績。

黃勇表示，投服中心將以此為契機，持續(xù)深化與上交所、深交所合作的廣度、深度，不斷提升投資者保護工作質(zhì)效。一是積極參加上市公司年度報告等業(yè)績說明會，配合開展上交所公開征集股東權(quán)利電子平臺建設。二是完善工作機制，在紀律處分、重大案件訴訟等方面第一時間互通信息。三是健全證券期貨糾紛多元化解機制，探索建立上市公司訴前調(diào)解機制。四是共同開展系列投資者教育活動和典型案例宣傳，開發(fā)投教產(chǎn)品，持續(xù)提升中小投資者“全面知權(quán)積極行權(quán)依法維權(quán)”水平，倡導理性投資、價值投資的理念。

【上交所與投服中心近年來合作取得積極成果】

近年來，上交所與投服中心在投資者保護、投資者教育、投資者服務等方面不斷加強合作，取得了積極成果。一是持股行權(quán)示范功能日益凸顯。上交所通過上市公司業(yè)績說明會、重大資產(chǎn)重組媒體說明會等支持投服中心行使股東權(quán)利。2016年以來，投服中心圍繞公司章程、資產(chǎn)重組、商譽減值、違規(guī)擔保等事項，對滬市公司共計行權(quán)超過1400場次。

二是中小投資者維權(quán)工作不斷形成合力。上交所積極配合投服中心開展糾紛調(diào)解、支持訴訟、特別代表人訴訟等公益維權(quán)工作。2016年以來，投服中心共受理滬市公司糾紛調(diào)解2000余件、支持訴訟15起，共同推進康美藥業(yè)特別代表人訴訟落地。

三是投資者教育領域合作更加緊密。近年來，雙方以“3·15”“5·15”、憲法宣傳周等為契機，聯(lián)合開發(fā)了一系列投教作品，舉辦了一系列投教活動。上交所連續(xù)多年支持投服中心舉辦《股東來了》、投服論壇等活動。

四是形成中國投資者網(wǎng)常態(tài)化共建機制。上交所指派聯(lián)絡員定期傳輸投教產(chǎn)品、監(jiān)管信息，并通過多種途徑介紹宣傳中國投資者網(wǎng)站。投服中心定期與上交所共享網(wǎng)站數(shù)據(jù)及內(nèi)容。

五是人員交流向更多領域拓寬。投服中心聘請上交所公司監(jiān)管、交易監(jiān)管、法律事務等部門中層、業(yè)務專家擔任持股行權(quán)專家委員會委員;上交所聘請投服中心中層干部、業(yè)務專家擔任科創(chuàng)板上市委員會和紀律處分委員會委員。

當前，資本市場以全面注冊制改革為核心的新一輪深化改革正在深入推進，這對開展投資者權(quán)益保護工作提出了更高要求。在資本市場全面注冊制改革的背景下，圍繞“十四五”時期我國資本市場高質(zhì)量發(fā)展目標，上交所與投服中心簽署全面合作備忘錄，將在持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、多元糾紛化解、投資者教育和中國投資者網(wǎng)站建設等方面開展深入合作。

上交所表示，下一步，雙方將進一步踐行資本市場初心使命，深入貫徹“四個敬畏、一個合力”“大投保”理念，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，聚焦資本市場改革發(fā)展和投資者權(quán)益保護的新問題，持續(xù)深化合作，著力推動解決投資者關心的實際問題，扎扎實實為投資者辦實事，切實增強投資者的安全感和獲得感。