12月22日，資本邦了解到，近日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布多則《紀(jì)律處分決定書》，2家知名私募機(jī)構(gòu)瀚信資產(chǎn)、億舟資產(chǎn)因多項(xiàng)違規(guī)行為受到處罰。

據(jù)悉，瀚信資產(chǎn)因承諾保本、未妥善保存投資者適當(dāng)性文件等五宗違規(guī)行為，被暫停私募基金備案3個(gè)月。億舟資產(chǎn)也存在私募基金收益不與投資項(xiàng)目的收益情況掛鉤，未按照投資標(biāo)的的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績(jī)或收益情況向投資者支付收益，私募產(chǎn)品由已離職基金經(jīng)理管理等幾大違規(guī)事實(shí)，同樣被暫停私募基金備案3個(gè)月。

瀚信資產(chǎn)、億舟資產(chǎn)均存在“五宗罪”

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的《紀(jì)律處分決定書》顯示，深圳市瀚信資產(chǎn)管理有限公司存在五大違規(guī)事實(shí)：

1、變相向投資者承諾本金不受損失。其管理的“瀚信九零2號(hào)私募證券投資基金”、“瀚信九零6號(hào)私募證券投資基金”與投資者簽訂基金份額贖回協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議或基金份額繼續(xù)持有協(xié)議等文件，承諾在投資者贖回基金份額時(shí)，基金份額凈值低于0.9元的，由管理人以自有資金補(bǔ)足。瀚信資產(chǎn)依照協(xié)議約定向投資者支付了差額款。

對(duì)此，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，深圳瀚信出資承擔(dān)投資者部分本金損失的行為違背了私募基金受托理財(cái)?shù)耐顿Y本質(zhì)，屬于變相向投資者承諾本金不受損失。該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條及《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條第三項(xiàng)的規(guī)定。

2、沒有妥善保存投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)資料文件。瀚信資產(chǎn)在管產(chǎn)品“瀚信啟航1號(hào)私募證券投資基金”、“瀚信獵鷹10號(hào)私募證券投資基金”、“瀚信6號(hào)福享證券投資基金”的投資者資產(chǎn)證明文件缺失。違反了《私募基金募集辦法》第十一條及《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十七條的規(guī)定。

3、沒有對(duì)管理的基金產(chǎn)品全面履行投資者回訪程序。在協(xié)會(huì)檢查期間，瀚信資產(chǎn)未按要求提供在管產(chǎn)品的投資者回訪相關(guān)的文件資料。根據(jù)北京市中聞(深圳)律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書，瀚信資產(chǎn)也僅提供了部分投資者的回訪資料。協(xié)會(huì)表示，以上情況說明深圳瀚信未能對(duì)在管產(chǎn)品嚴(yán)格落實(shí)投資者回訪程序要求并妥善保存資料，違反了《私募基金募集辦法》第三十條的要求。

4、沒有如實(shí)填報(bào)登記備案信息。瀚信資產(chǎn)在管產(chǎn)品“洲明時(shí)代伯樂并購五號(hào)私募投資基金”、“洲明時(shí)代伯樂并購六號(hào)私募投資基金”由第三方銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，而瀚信資產(chǎn)在私募基金管理人登記備案系統(tǒng)的募集信息填報(bào)為“自行募集”。另外，根據(jù)專項(xiàng)法律意見書，瀚信資產(chǎn)近三年涉訴達(dá)26起，但未要求填報(bào)私募基金管理人登記備案系統(tǒng)的誠信信息。協(xié)會(huì)表示，以上行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規(guī)定。

5、沒有向投資者披露涉訴信息。瀚信資產(chǎn)因在管產(chǎn)品近三年涉訴多起，部分產(chǎn)品因涉嫌保本糾紛，有關(guān)訴訟情況均未向投資者充分披露，違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第十三項(xiàng)、第十四項(xiàng)的規(guī)定。

由此，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)瀚信資產(chǎn)作出紀(jì)律處分，進(jìn)行書面警示，同時(shí)要求其限期改正并暫停受理私募基金備案三個(gè)月。

此外，私募機(jī)構(gòu)上海億舟資產(chǎn)管理有限公司也在12月收到了基金業(yè)協(xié)會(huì)的《紀(jì)律處分決定書》。億舟資產(chǎn)存在五大違規(guī)事實(shí)：

1、私募基金收益不與投資項(xiàng)目的收益情況掛鉤，未按照投資標(biāo)的的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績(jī)或收益情況向投資者支付收益。

2、沒有盡到基金管理人謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。億舟資產(chǎn)未按約定履行基金財(cái)產(chǎn)管理義務(wù)，且未妥善保管有關(guān)項(xiàng)目的內(nèi)部控制資料。

3、沒有向投資者披露關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息，2018年1月至2019年6月億舟資產(chǎn)持有上海正蕊商務(wù)咨詢有限公司82.5%的股權(quán)。億舟資產(chǎn)在管產(chǎn)品“鼓利3號(hào)”投資于上海共乾商務(wù)咨詢有限公司股權(quán)，并于2018年6月通過上海共乾收購上海正蕊持有的相關(guān)債權(quán)資產(chǎn)。億舟資產(chǎn)未向投資者充分披露該筆關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。協(xié)會(huì)表示，以上行為違反了上述行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條第八項(xiàng)和第十八條第十一項(xiàng)的規(guī)定。

4、未向投資者披露可能影響其利益的重大事項(xiàng)。億舟資產(chǎn)將“億舟合星”投資標(biāo)的的全部項(xiàng)目開發(fā)管理工作委托給第三方而未自行派遣相關(guān)監(jiān)管人員，該事項(xiàng)未向投資者進(jìn)行披露。以上行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條第十四項(xiàng)的規(guī)定。

5、未完整填報(bào)關(guān)聯(lián)方信息。億舟資產(chǎn)間接持有上海奕邈信息科技公司100%股權(quán)，但未在私募基金管理人登記備案系統(tǒng)中予以披露。該行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條第一款以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條的規(guī)定。

由此，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)億舟資產(chǎn)進(jìn)行書面警示，要求其限期改正并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，深圳市瀚信資產(chǎn)管理有限公司成立于2010年1月，注冊(cè)資本超過1個(gè)億;公司于2014年4月完成私募證券投資基金管理人備案登記。公司大股東、創(chuàng)始人是蔣國云，其曾經(jīng)擔(dān)任中科招商創(chuàng)業(yè)投資有限公司總裁助理、投資總監(jiān)，國信證券研究所所長(zhǎng)、國信證券總裁助理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，民生證券總裁，2010年“奔私”創(chuàng)立瀚信資產(chǎn)。

從備案登記數(shù)據(jù)看，目前瀚信資產(chǎn)的管理規(guī)模區(qū)間在20億-50億。

而根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，上海億舟資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年12月，注冊(cè)資本2000萬，2015年2月完成備案登記，機(jī)構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。目前管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。協(xié)會(huì)提示信息也顯示，億舟資產(chǎn)存在逾期未清算基金。

據(jù)悉，億舟資產(chǎn)董事長(zhǎng)方健華曾經(jīng)在多家知名券商做過營銷總監(jiān)、業(yè)務(wù)總監(jiān)，2014年創(chuàng)業(yè)選擇進(jìn)入第三方財(cái)富管理領(lǐng)域，成立了上海億舟資產(chǎn)管理有限公司。(爽 爽)